上月初，网络安全审查办公室发布公告称，为防范国家数据安全风险，维护国家安全，保障公共利益，依法对在美国上市的滴滴、满帮、BOSS直聘三家中概股企业实施网络安全审查。并提出，掌握超过100万用户个人信息的运营者赴国外上市，必须向网络安全审查办公室申报网络安全审查。
究其原因，滴滴等企业在运营过程中积累的大数据，被视为是国家的关键信息基础设施，监管部门普遍担心这些在美上市的企业，是否存在 “数据出海”“工作底稿出境”等问题，从而威胁网络安全、国家安全。
近日，九久集团（Ninth Eternity Deep Tech Group）旗下全资子公司九久证券美国（Ninth Eternity Securities LLC）成功在美国金融业监管管理局 （FINRA）备案深圳监管办公室，作为OSJ（Office of Supervisory Jurisdiction）全面监管中国企业赴美上市业务，并把中国企业赴美上市过程中产生的工作底稿全部留存在深圳、无需出境转移到美国。据查，这是目前首家获美国金融业监督管理局批准在中国内地设立监管办公室，用于保存中国企业赴美上市过程中产生的工作底稿，避免中国政府部门的担忧。
美国监管规则显示，为确保证券机构内部控制的有效性，持牌券商应该在各业务项目中指定一位或数位经合格登记的主管（Registered Principal），负执行该项业务监督工作。此外，持牌券商应该在每一个地区指定一个监督办公室（OSJ），负责监督该地区各分支机构的运营。
监管办公室有权执行下单、做市（market-making）、承销、保管客户资金与证券、保管投资银行业务中产生的所有工作底稿等。其组织架构如下图：
今年4月，九久证券美国宣布获得由美国证监会（SEC）和美国金融业监管局（FINRA）颁发的14项证券业务牌照。这是自2008年金融危机以来，外资控股（美国境外资本控股）的公司首次获批超12项证券业务牌照。
查阅FINRA官网显示，九久证券美国可从事证券债券销售交易、保荐承销、基金零售、自营证券交易、私下配售、网络经纪、ETF零售、投资研究等14项证券业务。
九久证券美国14项业务类型
图片来源：FINRA官网
同时，SEC与FINRA还批准了九久证券美国的Principal（持牌总负责人）可以常驻中国，也是美国投行业唯一一位获批可常驻中国的Principal，以方便更好的服务中美资本市场业务。